Das U.S. Securities and Exchange Board (SEC) hat 11 Wall-Street-Unternehmen ausgezeichnet „Versäumnisse bei der Aufzeichnung elektronischer Nachrichten“Ihm wurde eine Geldstrafe von 289 Millionen US-Dollar auferlegt.
In einer Erklärung der SEC gaben 11 Wall-Street-Unternehmen an „das langjährige Versäumnis von Unternehmen und ihren Mitarbeitern, elektronische Kommunikation aufrechtzuerhalten und zu schützen“Berichten zufolge wurde Anklage erhoben.
Die Unternehmen gaben den Vorwurf der SEC zu, dass sie gegen die Aufzeichnungsvorschriften der Bundeswertpapiere verstoßen hätten. Dollar BestrafungEs wurde erklärt, dass sie zahlen würden und dass sie begonnen hätten, Verbesserungen in ihren Verfahren umzusetzen.
In der Erklärung hieß es, Wells Fargo Securities habe sich bereit erklärt, zusammen mit Wells Fargo Clearing Services und Wells Fargo Advisors Financial Network eine Strafe in Höhe von 125 Millionen Dollar zu zahlen, und BNP Paribas Securities und SG Americas Securities würden jeweils 35 Millionen Dollar zahlen Zu den Straßenunternehmen zählten BMO Capital Markets, Mizuho Securities USA, Houlihan Lokey Capital, Moelis & Company, Wedbush Securities und SMBC Nikko Securities America.
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