1,1 Milliarden US-Dollar Strafen gegen 16 Wall-Street-Firmen

Das US Securities and Exchange Committee (SEC) forderte Geld in Höhe von 1,1 Milliarden US-Dollar, weil es versäumt hatte, elektronische Verbindungen zu 16 Finanzunternehmen aufrechtzuerhalten und aufrechtzuerhalten, darunter Barclays, Bank of America, Citigroup, Credit Suisse, Deutsche Bank, Goldman Sachs, Morgan Stanley und UBS . ihn verurteilt.

In der Erklärung der SEC hieß es, dass die betreffenden Unternehmen gegen die Aufzeichnungspflichten der Bundeswertpapiere verstoßen und ihre Fehler eingestanden hätten.

In der Erklärung wurde berichtet, dass im Zeitraum von Januar 2018 bis September 2021 festgestellt wurde, dass die Mitarbeiter in diesen Einrichtungen routinemäßig geschäftliche Angelegenheiten unter Verwendung von Kurznachrichten- und Messaging-Anwendungen auf ihren persönlichen Geräten kontaktierten, und dass die Einrichtungen dies taten viele dieser Kontakte nicht schützen, indem sie gegen die Regeln verstoßen.

In der Erklärung hieß es, dass 16 Finanzunternehmen, darunter Barclays, Bank of America, Citigroup, Credit Suisse, Deutsche Bank, Goldman Sachs, Morgan Stanley und UBS, eine Geldstrafe von 1,1 Milliarden US-Dollar zahlen werden, und die betreffenden Unternehmen werden dies tun Verbesserung ihrer Compliance-Richtlinien und -Verfahren zur Lösung der Probleme.

SEC-Führer Gary Gensler, dessen Ansichten in die Erklärung aufgenommen wurden, erklärte, dass Finanzen vom Vertrauen abhängen und dass Unternehmen, die bestraft wurden, dieses Vertrauen nicht aufrechterhalten konnten, indem sie ihren Aufzeichnungspflichten nicht nachkamen.

Gensler wies darauf hin, dass es mit der technologischen Entwicklung immer wertvoller sei, die Kontakte bei kommerziellen Wetten nur auf offiziellen Kanälen zu führen, und betonte, dass diese Verbindungen gepflegt und geschützt werden sollten.